第十二条对于行政相对人提交的行政和解申请书及相关申请材料，和解实施部门应当办理登记手续，并向行政相对人出具行政和解申请接收凭证。需要行政相对人补正申请材料的，申请人应当按照和解实施部门要求提交全部补正材料，和解实施部门在申请人提交全部补正材料后出具行政和解申请接收凭证。
第十三条和解实施部门应当在出具行政和解申请接收凭证之日起5个工作日内就案件是否符合本办法第六条规定的条件、是否存在本办法第七条规定的情形等书面征求案件调查部门的意见。
第十四条案件调查部门应当自收到和解实施部门征求意见书面材料之日起20个工作日内书面反馈意见。反馈意见应当包括以下内容及相关材料：
（一）案件是否符合本办法第六条规定条件、是否存在本办法第七条规定情形的明确意见；
（二）截至反馈意见时，案件调查的具体情况以及是否掌握行政相对人涉嫌违法的部分证据或者证据线索的材料；
（三）其他需要提交的材料。案件调查部门在向和解实施部门书面反馈意见后，行政和解申请受理前，发现新的事实、证据，认为案件不再符合行政和解受理条件的，应当及时告知和解实施部门。
第十五条行政相对人在案件移送案件审理部门后，作出行政处罚决定前提出行政和解申请的，和解实施部门除依照本办法
十三条的规定征求案件调查部门意见外，还应当按照相同程序和时限征求案件审理部门的意见。
第十六条案件审理部门应当在收到和解实施部门征求意见书面材料之日起20个工作日内书面反馈意见。反馈意见应当包括以下内容及相关材料：
（一）案件是否符合本办法第六条规定条件、是否存在本办法第七条规定情形的明确意见；
（二）截至反馈意见时，案件审理的具体情况；
（三）其他需要提交的材料。
第十七条行政相对人的行政和解申请符合本办法第六条规定条件的，由和解实施部门自向行政相对人出具行政和解申请接收凭证之日起40个工作日内向行政相对人出具受理通知，并抄送案件调查部门、案件审理部门、行政和解金管理机构。不符合本办法第六条规定条件，或者存在本办法第七条规定情形的，由和解实施部门自向行政相对人出具行政和解申请接收凭证之日起40个工作日内向行政相对人出具不予受理通知，并抄送案件调查部门、案件审理部门。
第十八条立案调查不满3个月的案件，行政相对人提出行政和解申请的，不予受理，但有特殊情况经中国证监会主要负责人批准的除外。
第十九条中国证监会受理行政和解申请后，在与行政相对人达成行政和解协议之前，不中止对行政相对人所涉案件的调查工作。受理的行政和解申请案件已经移送案件审理部门审理的，案件审理部门应当中止对案件的审理。
第二十条行政相对人在提交行政和解申请后，中国证监会正式受理前，可以申请撤回行政和解申请。行政相对人有权通过口头或者书面方式申请上述工作人员回避。
第二节和解协商
第二十一条和解实施部门自作出受理行政和解申请决定之日起，可以与行政相对人就以下事项进行沟通和协商：
（一）行政相对人涉嫌违法行为的情况；
（二）行政相对人涉嫌违法行为可能给社会造成的危害、给投资者造成的损失；
（三）行政相对人愿意承担的行政和解金数额及交纳时限；
（四）行政相对人可以采取的其他纠正涉嫌违法行为以及积极消除、减轻涉嫌违法行为危害后果的措施；
（五）行政和解协议的具体内容；
（六）行政和解协议的执行保障措施；
（七）其他事项。
第二十二条行政和解协商应当以当面协商的形式进行。中国证监会进行协商的工作人员不得少于两人，并应当向行政相对人出示执法证件。
第二十三条和解实施部门与行政相对人进行行政和解协商的期限为三个月。经中国证监会主要负责人批准，可以延期。
第二十四条行政和解协商实行回避制度。实施行政和解的工作人员有下列情形之一的，应当回避：
（一）是行政相对人的配偶、父母、子女等近亲属；
（二）与案件有利害关系；
（三）与行政相对人或者案件有其他关系，可能影响案件的公正处理。
第二十五条中国证监会在与行政相对人进行行政和解协商过程中，可以就所涉及的专业问题征求证券交易所、期货交易所、登记结算机构等相关机构或者有关专家学者的意见。