第二十五条 簿记建档发行的相关当事人应不迟于簿记建档日之前2日将参与簿记的工作人员的名单提交簿记管理人(附一寸证件照片)。簿记管理人根据该名单制作并派发出入证。工作人员须凭出入证进入簿记场所，出入证不得转借他人使用。
第二十六条 簿记建档时间内，簿记现场的任何人员均不得擅自出入，不得对外泄露相关信息。除专职接听、拨打电话的发行人代表、簿记管理人代表和公证员(若有)外，其他人员禁止使用任何对外通讯工具。
第二十七条 簿记管理人应派出专职人员，在簿记现场进行值守和维持秩序，查验并登记进出人员身份。任何人进入和离开簿记现场时应予登记。
第二十八条 簿记管理人应妥善保管簿记建档有关资料，以备管理部门查阅，与簿记建档有关的任何信息资料均不得泄露或对外披露。
第四章 非公开定向发行规范
第二十九条 本指引所称非公开定向发行(以下简称定向发行)是指具有法人资格的非金融企业，向银行间市场特定机构投资人(以下简称定向投资人)发行债务融资工具，并在定向投资人范围内流通转让的行为。
第三十条 定向发行相关当事人包括发行人、主承销商、簿记管理人(若有)、定向投资人代表(若有)、提供发行服务的中介机构及其他相关人员。
第三十一条 发行人和定向投资人应本着诚实信用、公平、公正的原则，认真履行《定向发行协议》约定的义务。
第三十二条 定向发行不得采用公开劝诱和变相公开方式。
定向发行相关当事人及其工作人员在定向发行工作中不得有实施或配合实施不正当利益输送行为。
第三十三条 定向发行采用招标发行方式的，应遵守本指引第二章相关规定。定向发行采用簿记建档发行方式的，应遵守本指引第三章相关规定。
第三十四条 发行人可根据需要，设立定向投资人代表参与定向发行工作。定向投资人代表由定向投资人共同推选。主承销商和簿记管理人不得兼任定向投资人代表。
定向投资人代表只能监督定向发行的过程，不得干扰招投标、申购及配售。
第五章 后续管理
第三十五条 交易商协会可对发行工作进行抽查，或根据发行相关当事人的举报开展现场调查和检查。
相关当事人应对交易商协会的调查和检查予以配合，按照交易商协会要求提供发行工作的相关档案资料。
第三十六条 对于违反本指引的相关当事人，交易商协会可通过诫勉谈话、警告、通报、公开谴责等措施进行处理。违反有关法律法规的，移交有关部门处理。
第六章 附 则
第三十七条 本指引由交易商协会秘书处负责解释。
第三十八条 本指引自公布之日起施行。